我國的證券分析師自律性組織

一、建立我國的證券分析師自律性組織的必要性

二、我國的證券分析師自律性組織及其任務

我國證券分析師自律組織--中國證券業協會證券投資分析師專業委員會，簡稱SAAC，成立于2000年7月。

2000年7月5日制定了《專業委員會章程》《管理暫行辦法》《職業道德守則》。

中國證券業協會證券分析師專業委員會于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯合會，并在同年11月的ACIIA理事會上，正式加入國際注冊分析師協會，并當選為該組織的理事會理事。

我國證券分析師職業規范

一、證券分析師職業道德的十六字原則

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

二、證券分析師職業責任

三、證券分析師執業紀律

四、投資咨詢業務的操作規則

(一)《證券法》

(二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

(三)《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》

(四)《證券公司內部控制指引》

證券投資咨詢業務的規范以執業回避、信息披露和隔離墻等制度為主。

其中隔離墻是《證券公司內部控制指引》的重點。

(五)《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》

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