2015年已進入備考階段，特整理“2015期貨從業《基礎知識》重點總結”供大家學習！祝您學習愉快！

第二章 期貨市場組織結構與投資者

一、期貨市場：期貨交易所、結算機構、中介與服務機構、投資者、期貨監督管理機構等。

中國證監會、中國證監會各地派出機構、期貨交易所、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會 五位一體監管體系。

二、期交所的職能

1提供交易場所、設施及相關服務

2設計合約、安排合約上市

3制定并實施期貨市場制度與交易規則

4組織、監督期貨交易，監控市場風險

5發布市場信息

6組織并監督結算和交割

7為期貨交易提供集中履約擔保

8監督會員的交易行為

9監管制定交割倉庫

6-9為我國額外職能。

三、交易所的組織形式

會員制：全體會員出資組建，非營利性法人，以全部財產承擔有限責任。

公司制：若干股東共同出資組建，營利性企業法人，盈利來自通過交易所進行期貨交易而收取的各種費用。

四、會員權利和義務

會員權利：參加會員大會、行使表決權、申訴權、期貨交易、轉讓資格、提議召開臨時會員大會等

會員義務：遵守法律、遵守章程規則和決定、交費、執行會員大會決議、接受監督等。

五、會員資格的取得1、以創辦發起人身份加入2、接受轉讓(發起人或其他會員)3、依據交易所規則加入

六、會員制：會員大會、理事會、專業委員會(會員資格審查、交易規則、交易行為管理、合約規范、新品種、業務、仲裁)、業務管理部門，總經理是負責期貨交易所日常經營管理工作的高級管理人員。

公司制：股東大會、董事會、監事會、總經理，也有專業委員會和業務部門

大陸法系一般設立監事會、不設獨立董事;歐美法系中設立獨立董事，不設監事會。

七、會員制和公司制交易所的區別：

是否以營利為目的。適用法律不同。前者適用民法，后者首先適用公司法。決策機構不同。

八、我國期交所

《條例》規定：不以營利為目的，自律管理，以其全部財產承擔民事責任。

九、期貨結算機構的作用

1擔保交易履約(它為所有合約買方的賣方和所有合約賣方的買方)

2結算交易盈虧

3控制市場風險：結算機構通過對會員保證金的管理、控制而有效控制市場風險。

十、期貨結算機構的組織形式

1交易所的內部機構，僅為該交易所提供結算服務。我國為此情況。

2獨立的結算公司，可謂一家或多家期貨交易所提供結算服務。

十一、期貨市場結算通常采用分級結算體系(結算體系：分層 分級 會員制)

層次：一是由結算機構對結算會員的結算;二是由結算會員與非結算會員或者與結算會員所代理客戶的結算;三是非結算會員對非結算會員所代理客戶的結算。

我國全員結算：交易所的會員不作結算和非結算區分，會員既是交易會員也是結算會員。

我國會員分級結算：交易結算會員(受托客戶)、全面結算會員(受托客戶+交易會員)、特別結算會員(交易會員)

十二、期貨公司的性質及職能

期貨公司是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織，其交易結果由客戶承擔。

主要職能：根據客戶指令代理買賣期貨合約，辦理結算和交割手續;對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息，進行交易咨詢，充當客戶交易顧問。

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