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第五節 上市公司的組織機構

上市公司的股東大會

1.年會

上市公司的年度股東大會應當于上一會計年度結束后的6個月內舉行。(2001年案例分析題)

2.臨時股東大會

有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：

(1)董事人數不足法定最低人數5人或者不足公司章程規定人數的2/3時;

(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時(以募集方式設立的股份有限公司，注冊資本即為實收股本總額);

(3)單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;

(4)董事會認為必要時;

(5)監事會提議召開時。

3.股東大會的召集和主持

(1)股東大會由董事會召集，董事長主持。董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持;副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由“半數以上”(≥1/2)的董事共同推舉一名董事主持。

(2)董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監事會應當及時召集和主持。

(3)監事會不召集和主持的，連續90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。

4.股東的臨時提案權

(1)單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會。

(2)董事會應當在收到提案后2日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。

5.股東大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

6.會議記錄

股東大會的會議記錄由“主持人和出席會議的董事”(而非股東)簽名。

7.股東大會的決議方式

(1)出席+>1/2

股東大會的一般決議(對解聘會計師事務所作出決議、選舉和更換獨立董事、審議批準變更募集資金用途事項等等)，由出席股東大會的股東所持表決權的過半數通過。

(2)出席+≥2/3

①修改公司章程

②增加或者減少注冊資本

③公司合并、分立、解散

④變更公司形式

⑤上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司“資產總額”30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

⑥上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。(見第7章)

(3)回避+出席+>1/2

①股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權的過半數通過。

②管理層收購應當經董事會非關聯董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經出席股東大會的非關聯股東所持表決權過半數通過。(見第7章)

(4)回避+出席+≥2/3

①上市公司發行可轉換公司債券的募集說明書約定轉股價格向下修正條款的，轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上同意;股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避。(見第7章)

②上市公司非公開發行股票，本次發行涉及關聯股東的，應當回避表決，該事項由出席股東大會的其他股東所持表決權的2/3以上通過。(見第7章)

③上市公司重大資產重組事宜與本公司股東或者其關聯人存在關聯關系的，股東大會就重大資產重組事項進行表決時，關聯股東應當回避表決，該事項由出席股東大會的其他股東所持表決權的2/3以上通過。(見第7章)

(5)≥2/3+≥2/3(優先股的具體內容見本章)

對于發行優先股的上市公司，一般情況下，優先股股東不出席股東大會會議，所持股份沒有表決權。但以下情形，除須經出席會議的普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)所持表決權的2/3以上通過之外，還須經出席會議的優先股股東(不含表決權恢復的優先股股東)所持表決權的2/3以上通過：

①修改公司章程中與優先股相關的內容;

②一次或者累計減少公司注冊資本超過10%;

③公司合并、分立、解散或者變更公司形式;

④發行優先股。

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